什么是香港SFC？SFC,中文名是香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會),是獨(dú)立于政府公務(wù)員架構(gòu)外的法定組織,負(fù)責(zé)監(jiān)管香港的證券期貨市場的運(yùn)作。

該組織成立目的是為了通過有效的監(jiān)管和指引,促進(jìn)香港證券及期貨市場朝向公平、高效率及有秩序的方向發(fā)展。

從行業(yè)上看,香港金融牌照被分為10大類,分別對應(yīng)了不同的業(yè)務(wù)類型,具體如下：。

1.證券交易。

2.期貨合約交易。

3.杠桿式外匯交易。

4.就證券提供意見。

5.就期貨合約提供意見。

6.就機(jī)構(gòu)融資提供意見。

7.提供自動化交易。

8.提供證券保證金融資。

9.提供資產(chǎn)管理。

10.提供信貸評級服務(wù)。

第1、2、4、6、9號牌照是熱門牌照,無論是申請成為持牌法團(tuán)還是申請持牌個人的占比較都要比其他牌照占比大。

其中1號牌照由于是與證券交易有關(guān)的牌照,受到了廣大券商的熱烈歡迎。

同時,為了能在開展證券交易的同時向客戶提供交易意見,很多券商也都會同時持有4號牌照。

2號牌照作為與期貨合約交易有關(guān)的牌照,若香港的“股指期貨通”將期貨買賣納入互聯(lián)互通系統(tǒng),相信2號牌需求量的增加會更為迅速。

香港的融資業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展,為了能夠就機(jī)構(gòu)融資提供意見,很多機(jī)構(gòu)都需要申請6號牌照。

如若希望針對大客戶提供資產(chǎn)管理方面的服務(wù),不管是券商還是資產(chǎn)管理公司都需要申請9號牌照,才能在港正常開展相關(guān)服務(wù),因此9號牌照也頗受歡迎。

正是由于各類牌照的需求量大小不盡相同,所以造成每一類牌照的市場價值也不盡相同。

目前凈牌照價格為：。

1 號證券交易牌：HK$ 800萬 ~ 1500萬。

2 號期貨交易牌： HK$600 ~ 800萬。

3 號外匯交易牌： HK$1,000萬 ~ 2,000萬。

6 號融資顧問(財務(wù)顧問) ：HK$600 ~ HK$900。

6 號融資顧問(保篤人) ：HK$2,000 以上。

9 號資產(chǎn)管理牌：HK$500萬 ~ HK$800。

注：因發(fā)牌條件、客戶量、業(yè)務(wù)和收入等情況令牌照溢價出現(xiàn)大差異。

從申請費(fèi)用來看 SFC 對外匯牌照的審核是比較嚴(yán)格的。

盡管如此,投資者在碰到擁有 SFC 牌照的平臺時,依然不能一味地輕信,而應(yīng)當(dāng)理性地甄別該平臺所持牌照是何種類型,從而確認(rèn)平臺向你提供的投資服務(wù)是否擁有授權(quán),這樣才能最大限度地維護(hù)自身利益。

香港證監(jiān)會牌照的含金量。

單從申請并維護(hù)SFC牌照的經(jīng)濟(jì)成本來看,該機(jī)構(gòu)頒發(fā)的牌照還是具有較高含金量的。

根據(jù)SFC的規(guī)定,除了申請牌照所需費(fèi)用及相關(guān)材料外,持牌者每年均需繳納年費(fèi)并呈交周年申報表,若超過四個月未繳年費(fèi)或提交報表,SFC將撤銷牌照。

值得注意的是,SFC對杠桿式外匯交易的牌照頒發(fā)規(guī)定更為嚴(yán)苛,此類牌照的申請費(fèi)用及年費(fèi)遠(yuǎn)超其他類別。