透明性原則：合規(guī)方案必須公開透明，讓所有利益相關(guān)者都能清楚地了解其內(nèi)容和實(shí)施過程。

全面性原則：合規(guī)方案應(yīng)涵蓋所有可能的風(fēng)險(xiǎn)和問題，包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。

持續(xù)性原則：合規(guī)方案應(yīng)定期更新，以適應(yīng)不斷變化的法律環(huán)境和業(yè)務(wù)需求。

有效性原則：合規(guī)方案應(yīng)具有實(shí)際的執(zhí)行能力，能夠有效地預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)。

參與性原則：合規(guī)方案應(yīng)鼓勵(lì)所有員工參與，以提高的合規(guī)意識(shí)和責(zé)任感。

責(zé)任性原則：合規(guī)方案應(yīng)明確各方的責(zé)任和義務(wù)，確保每個(gè)人都知道自己在合規(guī)方面的職責(zé)。