最近又很多賣家的資金被亞馬遜凍結(jié)了,給出的理由是需要拿OFAC的證明。

OFAC到底是什么？關(guān)于OFAC,跨境賣家需要知道些什么？OFAC,即財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury）,它的使命是管理和執(zhí)行基于美國國家安全和對外政策的所有經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁,在金融領(lǐng)域,包括對所有恐怖主義、跨國毒品和麻醉品交易以及大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散的制裁。

OFAC它直接隸屬于美國總統(tǒng)戰(zhàn)時和國家緊急情況委員會。

經(jīng)特別立法授權(quán),它可以控制和凍結(jié)美國的所有外國資產(chǎn),并負(fù)責(zé)與美國歐洲盟國密切合作的外國經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁。

 淺白一點(diǎn)講就是,OFAC它是為了協(xié)助美國總統(tǒng)辦公室和國家安全局凍結(jié)和控制非法資產(chǎn),而這種凍結(jié)不需要任何法院和行政機(jī)構(gòu)。

 目前,OFAC不同的制裁項(xiàng)目可分為以下幾類：1、對特定國家和實(shí)體的制裁； 2、反恐制裁； 3、制裁反大規(guī)模殺傷性武器； 4、交易制裁反毒品和麻醉品； 5、鉆石貿(mào)易制裁； 6、制裁跨國犯罪組織。

對于中國賣家來說,第一類對特定國家和實(shí)體的制裁需要特別關(guān)注。

綜上所述,從貿(mào)易制裁的角度來看,賣家首先要考慮的最重要的兩個方面是： 1、貿(mào)易制裁是否存在于涉及交易的國家及其相關(guān)領(lǐng)域； 2、交易對象是否是美國的制裁對象。

 此外,需要提醒的是,支付、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、路線規(guī)劃等交易中涉及的許多細(xì)節(jié)可能與制裁領(lǐng)域有關(guān),從而影響制裁風(fēng)險(xiǎn)的判斷,需要注意。

 OFAC非美國實(shí)體可以直接受行政處罰,也可以移交司法部追究刑事責(zé)任,即一級制裁 （primary sanctions）。

相應(yīng)的處罰如下： 1、民事罰款,每一種違法行為,OFAC最高罰款295美元,141美元；或者違法行為交易金額的兩倍罰款,其中最高罰款為民事罰款； 2、扣押貨物； 3、禁止與美國實(shí)體交易,限制入境； 涉及刑事責(zé)任的,可以處以最高1萬美元或者犯罪行為違法所得的兩倍罰款。

同時,對單位犯罪的主要責(zé)任人員和自然人犯罪的罪犯,可以處以最高20年的有期徒刑。