基于“源頭管控”“聯(lián)合管理”“消費(fèi)端監(jiān)控”“分類監(jiān)管”“精準(zhǔn)監(jiān)管”等監(jiān)管思路，海關(guān)跨境電商監(jiān)管部門開展了積極有效的防控實(shí)踐，以廣州海關(guān)為例，具體如下。

1.建立電商平臺(tái)核查機(jī)制，加強(qiáng)源頭管控偽造的電商平臺(tái)普遍存在電商平臺(tái)無(wú)法登錄、無(wú)法注冊(cè)、無(wú)法購(gòu)買商品、購(gòu)買商品不發(fā)貨、通關(guān)商品不在電商平臺(tái)銷售、電商平臺(tái)流量與通關(guān)商品數(shù)量不符、國(guó)內(nèi)電商平臺(tái)不符合國(guó)家運(yùn)營(yíng)資質(zhì)要求等一個(gè)或多個(gè)問(wèn)題。

2.建立支付企業(yè)主管部門聯(lián)系配合辦法，實(shí)施聯(lián)合管理偽造電商平臺(tái)往往伴隨著偽造交易電子單證行為。

廣州海關(guān)對(duì)核查存在異常情況的電商平臺(tái)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)與此類電商企業(yè)合作的支付企業(yè)集中于少數(shù)幾家小型支付企業(yè)。

其中有43家均與某支付企業(yè)合作，存在涉嫌虛假交易、偽造電子支付單的行為。

海關(guān)具備挖掘跨境電商領(lǐng)域支付異常線索的能力，中國(guó)人民銀行作為支付企業(yè)主管部門，具備支付企業(yè)支付結(jié)算核查手段及管理權(quán)限，建立海關(guān)與中國(guó)人民銀行聯(lián)系配合辦法，有利于共享雙方資源、強(qiáng)化對(duì)支付企業(yè)管理。

3.依托科技創(chuàng)新，加強(qiáng)消費(fèi)終端監(jiān)控偽造電商平臺(tái)、偽造電商交易，通常伴隨著冒用個(gè)人身份信息的違法違規(guī)行為。

如何避免個(gè)人身份信息在通關(guān)環(huán)節(jié)被冒用、個(gè)人跨境電商零售進(jìn)口額度被資用，保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益，既是跨境電商的難點(diǎn)，也是強(qiáng)化監(jiān)管的突破點(diǎn)。

4.建立企業(yè)精準(zhǔn)畫像模型，實(shí)施企業(yè)分類監(jiān)管廣州海關(guān)探索改變跨境電子商務(wù)人工審單及查驗(yàn)隨機(jī)中的粗放做法，對(duì)企業(yè)分類設(shè)置人工審單率和查驗(yàn)率，對(duì)業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)分類設(shè)置查驗(yàn)上限。

一是建立企業(yè)精準(zhǔn)畫像模型，結(jié)合電商平臺(tái)核查結(jié)果，以及企業(yè)歷年來(lái)的業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展水平、通關(guān)情況以及消費(fèi)者的認(rèn)可度等要素，開展企業(yè)的精準(zhǔn)分析及定量評(píng)估。

二是建立企業(yè)定期評(píng)級(jí)機(jī)制及突發(fā)調(diào)整機(jī)制，根據(jù)企業(yè)畫像成果，定期對(duì)企業(yè)進(jìn)行分類，允許發(fā)生突發(fā)事件可根據(jù)需要即時(shí)調(diào)整。

三是按照誠(chéng)信守法便利、失信違法懲戒原則，按企業(yè)類別實(shí)施相應(yīng)的管理措施,并根據(jù)實(shí)施效果進(jìn)行調(diào)整，通過(guò)不同的審單、過(guò)機(jī)、查驗(yàn)比率，以及交易真實(shí)性驗(yàn)核要求，實(shí)現(xiàn)對(duì)跨境電商企業(yè)的精準(zhǔn)管控。

5.建立跨境電商風(fēng)險(xiǎn)防控模型，實(shí)施精準(zhǔn)監(jiān)管立足跨境電商風(fēng)險(xiǎn)類型，結(jié)合跨境電商“交易鏈條”完整、數(shù)據(jù)來(lái)源豐富的特點(diǎn)，綜合運(yùn)用“電商平臺(tái)核查”“聯(lián)合管理”“消費(fèi)端監(jiān)控”“企業(yè)畫像”等成果，建立跨境電商風(fēng)險(xiǎn)防控模型。

一是建立跨境電商風(fēng)險(xiǎn)防控?cái)?shù)據(jù)庫(kù)。

數(shù)據(jù)庫(kù)涵蓋監(jiān)管數(shù)據(jù)及監(jiān)管外部數(shù)據(jù)。

監(jiān)管數(shù)據(jù)包括申報(bào)清單數(shù)據(jù)，電子訂單、電子物流單、電子支付單等“三單”數(shù)據(jù)，以及查驗(yàn)、查獲數(shù)據(jù)等；監(jiān)管外部數(shù)據(jù)包括電商平臺(tái)核查情況、聯(lián)合管理情況、消費(fèi)端監(jiān)控情況、企業(yè)畫像相關(guān)數(shù)據(jù)等。

二是立足跨境電商風(fēng)險(xiǎn)，提煉風(fēng)險(xiǎn)特征，建立風(fēng)險(xiǎn)防控模型。

三是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)防控模型實(shí)時(shí)監(jiān)控跨境電商風(fēng)險(xiǎn)防控?cái)?shù)據(jù)庫(kù)，將預(yù)警轉(zhuǎn)化為布控指令作用于通關(guān)系統(tǒng)，或轉(zhuǎn)化為案件線索移交稽查緝私部門跟進(jìn)處理。