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銀行每日說(shuō)合規(guī)評(píng)比表 銀行合規(guī)評(píng)價(jià)

銀行合規(guī)評(píng)比表是用于評(píng)估銀行在合規(guī)方面的表現(xiàn)的表格。它可能包括以下內(nèi)容:

  1. 合規(guī)政策和程序:列出銀行的所有合規(guī)政策、程序和規(guī)定,以及它們的執(zhí)行情況。

  2. 合規(guī)培訓(xùn):記錄員工參加合規(guī)培訓(xùn)的情況,包括培訓(xùn)的頻率、內(nèi)容和效果等。

  3. 合規(guī)檢查和審計(jì):記錄銀行進(jìn)行合規(guī)檢查和審計(jì)的次數(shù)、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和采取的措施。

  4. 違規(guī)行為處理:記錄銀行對(duì)違規(guī)行為的處理情況,包括處罰、糾正措施和預(yù)防措施等。

  5. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:記錄銀行進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的次數(shù)、方法和結(jié)果。

  6. 合規(guī)改進(jìn)計(jì)劃:記錄銀行制定和實(shí)施的合規(guī)改進(jìn)計(jì)劃及其執(zhí)行情況。

通過(guò)定期填寫(xiě)和維護(hù)銀行合規(guī)評(píng)比表,可以幫助銀行更好地了解自身在合規(guī)方面的整體表現(xiàn),并采取相應(yīng)的措施來(lái)提高合規(guī)水平。

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